证券投资部合规风控主管

岗位职责:

1.硕士及以上学历，金融、经济、会计、法律等相关专业背景；

2.具备5年以上在券商、基金、银行等金融机构从事风控合规管理的工作经历；

3.精通金融行业相关法律法规及各类投资业务规则、操作流程与投资规范，掌握金融风险管理理论，熟悉金融市场运作及金融产品特性；

4.熟悉市场风险、信用风险、流动性风险等核心风控技术，能够借助系统工具或数据分析方式监控风险指标，制定科学的风险限额与应对措施；

5.持有证券从业资格证，具备法律职业资格、CPA、CFA、FRM等专业资质或通过证券公司合规管理人员胜任力测试者优先考虑。

任职要求:

1.主导构建并持续优化证券投资业务的合规风控体系、管理制度、操作流程及相关内部控制机制；

2.协助搭建部门合规考核与责任追究机制，将执业行为合规性、操作规范执行情况及制度落实效果纳入绩效评估，提出对违规人员的处理建议；

3.对部门新业务方案、投资策略变更、交易品种扩展、合同文本等事项实施前置合规审核，识别法律风险并出具专业意见，支持业务合规决策；

4.持续跟踪投资组合风险数据，运用系统工具或人工分析手段，及时识别异常变动，向投资经理和管理层发出预警，并监督风险处置进展；

5.配合开展内外部检查及监管数据报送工作，汇总合规风险问题、整改措施与优化建议，为管理决策提供参考依据；

6.组织开展本部门员工的合规培训与宣导活动，增强团队整体合规意识与风险识别能力；

7.完成上级交办的其他工作任务。