证券投资部合规风控主管

岗位职责:

1.硕士研究生及以上学历，金融、经济、会计、法律等相关专业背景；

2.具备5年以上在券商、基金、银行等金融机构从事风控合规管理工作的实践经验；

3.熟悉金融行业相关法律法规及各类投资业务的规则、流程与操作规范，掌握金融风险管理理论，对金融市场运作及金融产品具有深入理解；

4.精通市场风险、信用风险、流动性风险等主要风险类别的管控方法，能够运用系统工具或数据分析技术监控风险指标，制定科学的风险限额与应对措施；

5.持有证券从业资格证，具备法律职业资格、CPA、CFA、FRM等专业资质，或通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先考虑。

任职要求:

1.负责构建并持续优化证券投资业务领域的合规风控体系、管理制度、业务流程及内部控制机制；

2.协助推进本部门合规考核与责任追究机制的实施，将执业行为合规性、操作合规性及制度执行效果纳入绩效评价体系，并对违规人员提出处理建议；

3.对部门内新业务方案、投资策略变更、交易品种扩展、合同文本等事项进行前置合规审核，识别法律风险并出具专业意见，为业务决策提供合规保障；

4.持续跟踪投资组合各项风险指标，借助系统工具或人工分析手段，及时发现异常变动，向投资经理及主管领导发出预警，并监督风险处置措施的落实；

5.配合完成部门涉及的内外部检查及监管数据报送任务，汇总合规风险问题、整改进展与优化建议，为管理层提供决策参考；

6.组织开展面向本部门员工的合规培训与宣导工作，增强团队整体合规意识和风险识别能力；

7.完成上级交办的其他工作任务。