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5-10年本科证券从业资格企业制度建设相关经验金融业务合规管理金融业务合规管理经验证券投资顾问证书合规稽查
岗位职责：
1、合规战略规划与体系构建：全面负责公司合规管理工作的统筹，牵头建立公司合规管理体系，组织编制及完善合规管理制度。
2、重大决策与合规把控：深度参与公司重要经营决策，开展合规层面的风险识别与评估，有效预防重大合规隐患。
3、合规团队管理与资源协调：领导合规团队建设，推动团队专业能力提升与工作效能优化；科学调配合规管理所需资源，确保各项工作有序推进。
4、合规监督与风险管控：建立并完善合规监督检查机制，定期对业务运营、内控流程及员工执业行为实施合规审查。
5、外部沟通与监管应对：作为公司代表，与监管部门、行业协会等外部机构保持积极沟通，及时掌握政策变化与监管导向。
6、合规文化建设与培训：规划并组织实施合规培训项目，增强员工合规意识与风险防控能力。
7、合规事件应急与处理：第一时间向监管单位报送重大合规事件及其处置进展，积极配合后续调查与整改工作。
职位总结围绕职位描述，归纳工作内容、招聘要求
沈女士IP：广东广州
科德投资
·人事经理公司简介
广东科德投资顾问有限公司成立于1995年8月，是经过中国证监会认证的证券投资咨询机构（资格证号：ZX0025）。多来年，公司一直以“研究创造价值，科德稳健投资”的经营理念，致力于证券投资咨询业务，开展专业的、全方位的证券投资咨询业务。
并在2005年获得了“全国质量、服务、诚信示范单位” 、2006年“中国名优数据库知名商标” 、2006年“中国名优数据库优秀企业”、 2006年-2007年“全国证券投资咨询行业质量服务信誉AAA级单位” 、“2006-2007年中国广州客户服务优质示范单位”、“2006-2007年广东省社会责任杰出贡献单位”、2008年“连续五年中国广州最具诚信度百强企业”等称誉。科德公司凝聚了强大的分析师团队，汇聚行业的分析师精英，倡导敬业奉献的开拓精神，形成了坚不可摧的核心竞争力。同时致力于为投资者提供准确、及时、专业的证券投资咨询服务，使越来越多的投资者享受到稳健投资的回报。
科德公司见证了我国金融市场和证券市场的改革和发展。一直以来，公司以稳健的风格致力于证券投资咨询业务，开展专业、全方位的证券咨询业务。
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