股票方向（风险控制主管）

一、主要职责

风险识别与评估

辨识股票投资组合中可能存在的各类风险（如市场波动、信用风险、流动性风险等），运用定性与定量手段进行风险程度评估。

深入分析宏观经济政策、产业趋势及上市公司基本面，研判其对股价的潜在影响。

实时监控与预警

持续跟踪市场变化、交易行为及账户持仓情况，及时发现异常交易或突破阈值的操作并发出预警。

监督投资策略实施过程，确保操作在既定风险承受范围和合规框架内执行。

风险分析与报告

定期编制风险评估报告、市场走势分析及投后管理报告，提供针对性的风险应对策略建议。

整理汇总交易记录，建立交易台账与风险监测报表，向主管汇报整体风险态势。

风控体系构建与优化

参与搭建或完善风险管理模型、系统工具及相关流程，设定关键风控参数（如止损线、仓位上限等）。

制定风险应急处理预案，协助应对重大风险事件（如市场大幅下挫、个股突发利空等）。

跨团队协作

与投资管理、交易执行团队密切配合，提供风控专业支持，助力提升投资决策质量。

面向管理层及投资相关方传递风险信息，保障信息传递的及时性与透明度。